為驗證集團(tuán)公司合規(guī)管理體系運轉(zhuǎn)情況，進(jìn)一步高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、高要求地推進(jìn)公司合規(guī)體系建設(shè)，按照體系評審要求，集團(tuán)公司組織開展了2025年度合規(guī)管理體系內(nèi)部審核工作，全體領(lǐng)導(dǎo)、各部門單位負(fù)責(zé)人參與了內(nèi)審首次和末次會議，公司合規(guī)體系咨詢單位南京東豐企業(yè)管理有限公司參與了內(nèi)審指導(dǎo)。
自合規(guī)體系工作啟動以來，在南京東豐公司的幫助下，公司先后實施體系診斷，合規(guī)管理手冊、程序文件和記錄文件多輪修訂，舉辦中高層合規(guī)體系培訓(xùn)，開展內(nèi)審員合規(guī)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步推動了法治合規(guī)國企建設(shè)。
首次會議上，集團(tuán)公司總經(jīng)理陳凌向兩位內(nèi)審指導(dǎo)老師和各部門單位負(fù)責(zé)人介紹了建設(shè)合規(guī)體系的背景、重要意義和開展的各項工作，代表常州公交全體員工向老師致以熱烈的歡迎和由衷的感謝。
此次內(nèi)審為期2天分為3個小組共計21名內(nèi)審員參與工作，審核對象覆蓋所有部門及分公司，審核內(nèi)容貫穿合規(guī)風(fēng)險識別、控制、監(jiān)測、評估和改進(jìn)，審核方式采用臺賬資料和現(xiàn)場相結(jié)合，對于發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場第一時間向受審方指出不符合條款和后續(xù)整改措施，提升審核效率，強化人員責(zé)任意識。
末次會議上，指導(dǎo)組組長王兵老師通報了兩天的內(nèi)審工作情況，表示公司的貫標(biāo)體系運行是正常有效的，符合并達(dá)到了合規(guī)體系的標(biāo)準(zhǔn)要求，但是工作中還有很多可以改進(jìn)和提高的地方，如合規(guī)體系資料中三級和四級文件的內(nèi)容還過于籠統(tǒng)，現(xiàn)場工作結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求的執(zhí)行力度還有更大的進(jìn)步空間。針對王老師的通報內(nèi)容，陳總充分感謝和肯定了指導(dǎo)老師和公司內(nèi)審參與人員的辛勤付出，對下一階段工作提出了三點要求，一是對這次審核中出現(xiàn)的問題要及時整改到位，全面審視，對癥下藥，舉一反三，避免再次發(fā)生。二是嚴(yán)格落實主體責(zé)任，按照體系標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合實際工作，高效運用，提升工作效率。三是繼續(xù)完善內(nèi)審員隊伍建設(shè)，定期組織開展標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，評價內(nèi)審員能力水平，提升內(nèi)審員隊伍質(zhì)量。
 關(guān)閉窗口 打印文檔 |
